Специалист бэк-офиса по ценным бумагам

Ввод в программу внутреннего учета сделок с ценными бумагами совершенными в интересах клиентов доверительного управления;
ввод в программу внутреннего учета сделок с совершенных с имуществом интервального паевого инвестиционного фонда;
ввод в программу котировок ценных бумаг, паев паевых инвестиционных фондов, формирование котировальных плоскостей;
проведение в программе внутреннего учета первичных документов;
ежедневное формирование портфелей клиентов доверительного управления и интервальных паевых фондов;
ежедневное составление и сверка со специализированным депозитарием справок о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов;
отражение сделок с ценными бумагами, а также операции с ценными бумагами в регистрах внутреннего учета;
отправка первичной документации специализированному депозитарию по средствам ЭДО;
взаимодействие с бухгалтерией, брокером и контрагентами;
составление писем-согласия на распоряжение имуществом оставляющим интервальный паевой инвестиционных фонд;
приобретение и погашение паев паевых инвестиционных фондов в состав имущества интервального паевого инвестиционного фонда;
заключение депозитных договоров;
составление ежемесячной и ежеквартальной отчетности по интервальным паевым инвестиционным фондам;
составление ежеквартальной отчетности клиентам доверительного управления;
проведение сверки наличия денежных средств и ценных бумаг по клиентам доверительного управления, составление актов по результатам сверки;
составление уведомлений выбывшим клиентам доверительного управления о поступлении на их расчетный счет доверительного управления дивидендов по акциям;
составление уведомлений клиентам доверительного управления об изменении стоимости чистых активов находящихся в управлении на 20% / 50% по отношению к предыдущей отчетной дате.

Отражение сделок с ценными бумагами, срочных сделок, а также операции с ценными бумагами в регистрах внутреннего учета;
ведение внутреннего учета собственных денежных средств и ценных бумаг обособленно от внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, принадлежащих клиентам, а также сделок, совершенных по поручению и/или в интересах клиентов;
ведение внутреннего учета на бумажном носителе и в электронной форме;
формирование резервных копии информации (документов) в электронной форме;
контроль правильность оформления документов внутреннего учета;
составление отчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенными в интересах клиентов за месяц (квартал);
составление отчетов по срочным сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенными в интересах клиентов за месяц (квартал);
подготовка документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг для предоставления в ФСФР;
составление Инструкции о внутреннем контроле;
составление Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
составление Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансового терроризма;
составление Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
составление Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
составление Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;
составление Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
разработка и составление буклета по доверительному управлению активами.

Консультирование потенциальных клиентов по всем услугам компании;
составление баз данных потенциальных клиентов по отраслям и группам;
организация и проведение мероприятий, направленных на формирование имиджа компании (выставки, день открытых дверей);
оформление документов в рамках договоров на коллективное доверительное управление, непосредственно связанных с функцией Компании по осуществлению доверительного управления паевыми инвестиционными фондами;
составление правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
взаимодействие со специализированным депозитарием по вопросам заключения договоров об оказании услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда, на ведение реестра паевого инвестиционного фонда, дополнительных соглашений;
составление справки о несоответствии требований к составу и структуре активов, составление отчета о владельцах инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
предоставление отчетности в ФСФР;
раскрытие и публикация информации о паевом инвестиционном фонде и деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства.